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关于商法的期末综合测试试题
一、判断正误(认为正确的写对，认为错误的写错)，每题1分
1. 企业破产案件由债务人所在地人民法院管辖。( 对 )
2.人民法院对破产案件作出的裁定，除驳回破产申请的裁定外，一律不准上诉。( 对 )
3. 持票人取得票据如无对价或无相当对价，不能有优于其前手的权利。( 对 )
4. 票据债务人可以以自己与出票人之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人。( 错 )
5. 股东全部缴纳出资后，以股东会决议的形式向公司登记机关提供各股东的出资证明。( 错 )
6. 有限责任公司的股东会成员由全体股东选举产生。( 错 )
7. 公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司以及其他类型的企业投资，以公司的信用对外承担民事责任。( 错 )
8. 债权人认为债权人会议决议违反法律规定的，可以在债权人会议作出决议后10天内提请法院裁定。( 错 )
9. 清算组成员多为政府公务员，但清算组并不隶属于政府，只是其工作由政府领导。( 错 )
10、伙人之间有关利润和亏损的分担比例对债权人具有约束力。( 错 )
11、破产作为一种事实状态，并不必然地导致债务人清算倒闭的结局。(对 )
12、申请人提出破产申请后，在法院受理前请求撤回的，人民法院可以决定准许，也可以决定不准许。( 对 )
13、破产债权是基于破产宣告前的原因而发生的，能够通过破产分配由破产财产公平受偿的财产请求权。( 对 )
14、依照公司法的规定设立的股份有限公司，不得在其公司名称中标明有限责任公司的字样。( 对 )
15、董事长是公司的法定代表人，根据需要，董事长可以修改公司章程，以适应公司在市场竞争的需要。(错 )
16、公司以其登记所在地为公司的住所。(错 )
17、公司可以根据需要设立分公司，公司可以选择分公司登记法人资格，也可以不选择分公司登记法人资格。( 错 )
18、申请合伙企业登记的具体事务，应当由全体合伙人从他们当中指定的代表或者他们共同委托的代理人负责办理。代表的指定或者代理人的委托，应当采用书面形式。(对 )
19、合伙企业的登记事项包括：合伙企业的名称、经营场所、经营范围、经营方式和合伙人的姓名及住所、出资额以及出资方式。(对 )
20、企业登记机关自收到申请人提交的符合规定的全部申请文件之日起30日内，作出核准登记或者不予登记的决定。(对 )
21、合伙企业的营业执照签发之日，为合伙企业的成立日期。(对 )
22、破产案件的申请分为两类，一是债权人申请，二是债务人申请。(对 )
23、商事关系，大体上说，主要包括两部分，一是商事组织关系，二是商事交易关系。( 对 )
24、营业商行为，就是以营利为目的并具有营业性质的行为。( 对 )
25、绝对商行为，就是依行为性质，无论什么人实施都构成商行为的行为。(对 )
26、所谓商人，就是以自己名义实施商行为，并以此为常业的人。( 对 )
27、汇票在出票时有三个当事人：出票人，收款人，付款人。( 对 )
28、票据当事人分为基本当事人与非基本当事人。( 对 )
29、本票的基本当事人有出票人与收款人。( 对 )
30、汇票与支票的基本当事人有出票人、付款人与收款人。( 对 )
31、证券的发行交易活动必须实行公平、公开、公正的原则。( 对 )
32、在我国，证券业和银行业、保险业可以混业经营。( 错 )
33、公司的经营方针和经营范围的显著变化不属于证券法所说的“重大事件”。( 错 )
34、证券公司接受委托卖出证券不必是客户证券账户上实有的证券，且可以为客户融券交易。(错 )
35、证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。(对 )
36、在中华人民共和国境内的法人和其他组织需要办理境内保险的，必须向我国境内的保险公司投保。( 对 )
37、重复保险的保险金额超过保险价值的，各保险人所应支付的赔偿总额必须限制在保险价值的范围内。(对 )
38、投保人对保险标的不具有保险利益的，经当事人请求，可以撤销该合同的法律效力。( 错)
39、未经保险监督管理机构批准，保险公司不得自行承保新的险种。( 对 )
40、保险合同是被保险人与保险人约定保险权利义务关系的协议。( 对 )
二、单项选择题，每题1分
1、以下哪一种是我国《公司法》未规定的公司类型?( C )。
A、股份有限公司 B、有限责任公C、两合公司 D、国有独资公司
2、 无形财产在公司的注册资本中一般不能超过( B )。
A、10% B、20% C、30% D、40%
3、以下何者为可以发行可转换公司债的主体?( C )。
A、有限责任公司 B、国有独资公司C、上市公司 D、财政部
4、禁止发起人转让持有的本公司股份的期限是( D )。
A、自出资之日起1年 B、自公司成立之日起1年C、自出资之日起3年 D、自公司成立之日起3年
5、工商管理局干部姚某在审核某有限责任公司的注册申请时，提出以下不予批准的理由，其中哪一条不符合《公司法》的规定?( C )
A、公司名称未表明有限责任公司字样B、股东甲没有在公司章程上签名、盖章
C、股东乙是一家与该公司经营业务相同的N公司的股东D、股东丙未缴足其出资额
6、以下四人分别基于不同身份向人民法院申请一家有限责任公司破产。其中何者具有法律规定的破产申请资格?( D )
A、李某，该公司股东 B、张某，该公司董事C、陈某，该公司监事 D、刘某，该公司的债权人
7、以下几种证券交易中，哪一种为我国现行证券法所允许?( A )
A、股票现货交易 B、融资融券交易C、股票期货交易 D、证券期权交易
8、根据我国破产法的规定，可以作为别除权的基础权利的权利是( D )
A、债权 B、所有权 C、股权 D、抵押权
9、我国《企业破产法》规定的整顿申请人是谁?( B )
A、债务人的法定代表人 B、债务人的上级主管部门
C、债务人企业的职工代表大会 D、债权人会议
10、票据上记载的票据金额大小写不一致的，应如何处理?( C )
A、以大写金额为准 B、以小写金额为准
C、票据无效 D、由持票人选择其中一个金额
11、在清算过程中，合伙企业财产在支付清算费用后，按如下顺序清偿：( A )
A 所欠职工工资和劳动保险费用;合伙企业所欠税款;合伙企业的债务;返还合伙人的出资;按合伙企业既定的利润分配比例进行分配。B合伙企业所欠税款;合伙企业的债务;返还合伙人的出资;按合伙企业既定的利润分配比例进行分配;所欠职工工资和劳动保险费用。C合伙企业的债务;返还合伙人的出资;按合伙企业既定的利润分配比例进行分配;所欠职工工资和劳动保险费用;合伙企业所欠税款。D 返还合伙人的出资;按合伙企业既定的利润分配比例进行分配;所欠职工工资和劳动保险费用;合伙企业所欠税款;合伙企业的债务。
12、某合伙企业办理设立登记，向企业登记机关提交了以下文件，其中哪件不是《合伙企业法》规定必须提交的文件?( D )
A、登记申请书B、合伙协议书C、合伙人的身份证明D、合伙人的财产状况证明
13、甲欲加入乙、丙、丁的合伙企业。在以下哪个情况下，甲可以被认为已成为新合伙人?( D )
A、乙、丙表示同意，丁未置可否B、乙、丙、丁口头表示同意，未签订书面协议
C、乙、丙在入伙协议书上签字;丁出国未归，仅在电话中表示同意
D、乙、丙在入伙协议书上签字;戊依据丁从国外发回的传真委托代为在该协议书上签字
14、合伙企业的合伙人甲在单独执行企业事务时，未经其他合伙人同意，独自决定实施了下列行为。其中哪一项行为的实施，违反了《合伙企业法》的规定?( C )
A 购置房产B 为购房而向银行贷款C 以企业的土地使用权向银行提供抵押D 聘请律师办理购置房产手续
15、某公司申请再次发行公司债券。以下情况中，哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由?( D )
A 该公司为国有独资公司B 该公司的净资产为人民币6500万元C 该公司的债券发行额，上次为1500万元，本次为1000万元D 该公司上次发行的实际募集率为95%
16、以生产经营为主的公司的注册资本不少于人民币( )万元;以商品批发为主的公司的注册资本不少于人民币( )万元;以商业零售为主的公司的注册资本不少于人民币( )万元;科技开发、咨询、服务性公司的注册资本不少于人民币( )万元。( A )
A 50万元; 50万元;30万元;10万元; B 50万元;30万元;10万元;50万元;
C 30万元;50万元; 50万元; 10万元;D 10万元;50万元; 50万元;30万元;
17、知识产权价值可能会随着技术市场和普通市场的变化而发生较大的变化，为了维持公司一定的资本价值量，以无形财产作为注册资本的，一般不得超过公司总注册资本的( )，特殊情况需要超过的，需要经过国家有关部门的核准，一般不超过( )。经国家批准的少数高新技术开发区，以知识产权作为注册资本占公司总注册资本的比例可以高于( )。( A )A 20%， 35%， 35%。B 35%， 20%， 35%。
C 35%， 35%， 20%。D 35%， 20%， 20%。
18、根据公司法的规定，有下列何种情形者，可以担任公司的董事。( D )
A、 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B、因经济犯罪被判处有期徒刑，执行期满未逾五年C、对企业破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾三年D、个人所负数额较大的债务
19、以下人员中，属于商人的是：( B )
A、某公司总B、某个体商、户C、某股民D、某公司董事长
20、日本商法第262条设立的“表见代表董事”制度规定，经理、副经理、专职董事、常务董事和其他董事，使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此规定在商法理论上如何理解?( C )
A、它是严格责任的体现B、它贯彻了提高经济效率的原则
C、它贯彻了保障交易安全的原则D、它贯彻了维护交易公平的原则
21、日本商法第262条设立的“表见代表董事”制度规定，经理、副经理、专职董事、常务董事和其他董事，使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此规定在商法理论上如何理解?( D )
A、它是严格责任的体现B、它贯彻了强化企业组织的原则
C、它贯彻了维护交易公平的原则D、它是外观法则的体现
A 自然人B 法人C 以他人的名义实施商行为D 以实施商行为为常业
23、关于“不能清偿到期债务”，最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国企业破产法(试行)〉若干问题的意见》第8条规定要件不包括：( D )
A 债务的清偿期限已经届满;B 债权人已要求清偿;C 债务人明显缺乏清偿能力。D 债权人出示权利证明
24、( D )不是提出破产申请的债权人请求权必须具备的条件。
A 须为具有给付内容的请求权B 须为法律上可强制执行的请求权C 须为已到期的请求权D 必须是没有担保权的债权
25、破产清算组的基本职能中没有：( D )
A 接管破产财产。B 管理破产财产。C 行使破产企业的财产权利。D 清算期间有权签订新的合同
26、破产清算组的基本职能不包括：( D )
A 履行破产财产的对外义务。B 制订和实施破产财产变价和分配方案。C 办理破产程序终结的有关事务。D 注销企业营业执照
27 、关于汇票的下列说法中，何者为正确?( C )
A 收款人可以写全称，也可以写简称或代码。B 票据金额记载的中文大写与数码不一致的，以中文大写为准。C 出票人为二人以上签章的，所有签章者对票据记载事项负连带责任。D 票据上记载“交付货物后付款”一类的条件的，条件无效，但票据有效。
28、下列关于本票的表述中哪一个是错误的? ( A )
A 我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票。B 本票的基本当事人只有出票人和收款人。C 本票无须承兑。D 本票是由出票人本人对持票人付款的票据。
29、票据付款被冒领的，在哪种情况下，付款人不对票据权利人承担付款责任?( A )
A 付款人收到挂失止付通知的次日起3日内，没有收到失票人向人民法院申请公示催告或者提起诉讼的证明，而于3日期满后向持票人付款。B 付款人在收到挂失止付通知后，误以挂失人为真正权利人，而向挂失人付款。C 在挂失止付前，即期汇票被提示付款，该汇票背书无背书人的签名盖章，付款人立即向持票人付款。D 在挂失止付前，未到期的远期汇票被提示付款，付款人立即向持票人付款。
30、票据丢失以后，失票人不可以采取的补救措施是：(D)
A、 挂失止付B、公示催告C、向人民法院起诉D、和债务人协商
31、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务?( D )
A 证券公司均可以从事证券自营业务B 证券公司均不得从事证券自营业务C 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
32、根据我国现行规定，证券交易所的总经理由谁任免?( B )
A 证券业协会B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所会员大会D 证券交易所理事会
33、某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。其下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?( D )
A 该债券的期限为1年B 该债券的实际发行额为人民币6000万元C 该公司的净资产额为人民币1.5亿元D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息。
34、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：( D )
A 欺诈破产行为B 个别清偿行为C 破产无效行为D 操纵市场行为
35、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：( D )
A 欺诈破产行为B 个别清偿行为C 破产无效行为D 内幕交易行为
36、《中华人民共和国保险法》的基本原则包括：( B )
A公开原则B守法原则和公平竞争原则C公平原则D公正原则
37、当保险事故发生后，有关的当事人行为的以下判断，哪个不符合保险法的规定?( B )
A、 投保人、被保险人或者受益人在提出请求赔偿或者给付保险金时，应当提供其所能提供的与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和材料B、受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔C、保险人依据保险合同的约定，认为有关的证明或者资料不完整的，应当通知投保人、被保险人或者受益人补充提供有关的证明和资料D、保险人依据自己的调查确认有关的保险事故，投保人、被保险人或者受益人不服保险人的调查结论的，可以提起诉讼
B、 38、保险法中规定的代位请求赔偿权的基本内容不包括哪个?( D )
A、因第三者对保险标的的损害造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利B、被保险人已经从第三者取得损害赔偿的，保险人赔偿保险金时，可以相应扣减被保险人已取得的赔偿金额C、保险人行使代位请求赔偿的权利，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者赔偿的权利D、保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利
39、保险合同成立后，哪种人可以凭自己的意愿解除保险合同?( A )
A、投保人B、保险人C、作为受益人的第三人D、作为被保险人的第三人
40、保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后，下列选项中那个不符合法律规定?( B )
A、 对属于保险责任的，应当赔偿或者给付保险金B、在与被保险人或者受益人达成有关赔偿或者给付保险金额的协议后30日内，履行赔偿或者给付保险金的义务C、保险合同对保险金额及赔偿或者给付期限有约定的，保险人应当依约赔偿或者给付保险金D、保险人未按照约定或者法定期限赔偿或者给付保险金的，除支付保险金外，应当赔偿被保险人或者受益人因此受到的损失
三、多项选择题，每题2分
1.保险公司可以采用下列何种组织形式?( BD )
A.有限责任公司B.股份有限公司C.无限公司 D.国有独资公司
2.有限公司股东会对于下列哪些事项，必需经代表2/3以上表决权的股东通过?( ABD )
A.增资和减资 B.合并、分立C.批准董事会报告 D.解散和变更公司的形式
3.合伙企业的利润分配和亏损分担可以采用何种比例?( AC )
A. 按协议约定的出资比例B. 按法定比例C. 有约定比例的，依约定;未约定比例的，平均分配和分担D. 有约定分配比例而无约定分担比例视为约定了分担比例，反之亦然
4.依《企业破产法》之规定，破产案件受理前6个月至破产宣告之日的期间内，债务人的下列那些行为无效?( ABCD )。
A.无偿转让财产的行为B.非正常压价出售财产C.对原来没有财产担保的债务提供财产担保D.对未到期债务提前清偿
理。现被告代理人提出如下主张，其中哪些符合我国现行法律规定?( ABCD )
A. 破产程序优于普通民诉程序B. 该案中已经实施的对债务人的财产保全程序应当中止C.该案中尚未执行完毕的先予执行裁定应当中止D.鉴于本案被告人有连带责任人，应当中止诉讼
6.合伙人甲、乙、丙以合伙企业名义向丁借款12万元，约定甲、乙、丙各负责偿还4万元。关于这笔债务清偿的下列判断中，哪些是错误的?( BC )
A. 丁有权直接向甲要求偿还12万元B. 丁只能在乙、丙无力偿还的情况下要求甲偿还12万元C. 甲有权依据已经约定的清偿份额主张自己只向丁支付4万元D. 如果丁根据合伙人的实际财产情况，请求甲偿还8万元，乙、丙各偿还2万元，法院应予支持
7、关于重复保险的下列说法中，哪些是正确的?( BCD )
A、法律禁止同一投保人进行重复保险B、重复保险的投保人应当将重复保险的有关情况通知各保险人C、在财产保险中，重复保险的保险金额总和超过保险价值的，各保险人的赔偿金额的总和不得超过保险价值D、除合同另有约定外，各保险人按照其保险金额与保险金额总和的比例承担赔偿责任。
8、根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些?( ABCD )
A、证券经纪业务 B、证券自营业务C、证券承销业务 D、经中国证监会批准的其他业务
9、以下哪些人员不得作为投保人为无民事行为能力人投保以死亡为给付保险金的人身保险?( BCD )
A、父母 B、兄弟姐妹C、配偶 D、子女
10、下列人员中，哪些属于内幕信息知情人员?( BCD )
A、持有上市公司1%股份的股B、上市公司的控股公司的董事长
C、上市公司的监事D、上市公司的常年法律顾问
11、某合伙企业办理设立登记，向企业登记机关提交了以下文件，其中哪些是《合伙企业法》规定必须提交的文件?( ABC )
A、登记申请书B、合伙协议书C、合伙人的身份证明D、合伙人的财产状况证明
12、甲欲加入乙、丙、丁的合伙企业。在以下哪些情况下，甲不能被认为已成为新合伙人?( ABC )
A、乙、丙表示同意，丁未置可否B、乙、丙、丁口头表示同意，未签订书面协议C、乙、丙在入伙协议书上签字;丁出国未归，仅在电话中表示同意D、乙、丙在入伙协议书上签字;戊依据丁从国外发回的传真委托代为在该协议书上签字
13、合伙企业财产不包括：( C D )A 合伙人出资的财产。B 所有以合伙企业名义取得的收益。C 合伙人个人财产D 合伙企业债务
14、关于我国《合伙企业法》上的合伙企业概念，以下说法中哪些是正确的?(ABCD)
A、合伙企业必须履行企业登记，领取营业执照B、合伙企业不包括合伙制的律师事务所、会计师事务所等非经工商登记的组织C、合伙企业的合伙人以自然人为限D、合伙企业不能采用有限合伙的形态
15、以发起方式设立股份公司的发起人条件包括哪些?( A B C D )
A、发起人至少5人B、发起人的一半以上在中国境内有住所C、发起设立公司的注册资本最少有1000万元以上D、发起人至少认购公司35%的股份总额。
16、有限责任公司成立时，股东以土地使用权出资的，应当办理以下哪些手续?(A B C)
A 评估作B 产权过户C 验资D 第一次股东大会确认
16、以下选项中，哪些是有限责任公司注册资本的法定最低限额?( A D )
A、以生产经营为主的公司，人民币50万元B、以制造业为主的公司，人民币30万元
C、以商品批发为主的公司，人民币30万元D、以商业零售为主的公司，人民币30万元。17、董事会行使下列哪些职权?( A B C )A、负责召集股东大会，并向股东大会报告工作B、决定公司的经营计划和投资方案C、制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案D、决定增加或者减少监事。
18、日本商法第262条设立的“表见代表董事”制度规定，经理、副经理、专职董事、常务董事和其他董事，使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此规定在商法理论上如何理解?( B C )
A、它是严格责任的体现B、它是外观法则的体现
C、它贯彻了保障交易安全的原则D、它贯彻了维护交易公平的原则
19、以下选项中，哪些属于绝对商行为?( A C )
A、汇票的出B、不动产出租C、在证券交易所买卖股票D、专业咨询服务
20、商人应具备哪些基本条件?( B C D )
A、 自然人B、 实施商行C、 以自己的名义实施商行为D、 以实施商行为为常业21、为什么说英美法的商法概念属于实质商法的范畴?(A D)
A、英美法没有民法与商法的严格区分，也没有相对于民法典意义上的商法典
B、英美的商法没有确定的形式C、英美的商事法律规范来自判例，而不是成文的商事立法
D、英美的商事法律规范有包括单行法律、判例、民间自治规章等等在内的广泛渊源
22、破产形式审查包括以下几项：( A B C D )
A 申请人是否具备破产申请资格(即是否为债权人或债务人);B 申请材料是否符合法律规定;C 本法院对本案有无管辖权;D 债务人是否属于破产法适用范围内的民事主体。
23、破产案件债权人申报债权时，应当向人民法院提供如下材料：( A B C D )
A 债权发生的事实及有关证据;B 债权性质;C 债权数额;D 债权有无财产担保，债权有财产担保的，应当提供有关证据。
24、破产案件受理前6个月至破产宣告之日的期间内，债务人的下列哪些行为无效?( A B C D )
A 无偿转让财产;B 非正常压价出售财产;C 对原来没有财产担保的债务提供财产担保;D 对未到期债务提前清偿;
25、破产案件有表决权的债权人主要包括以下几种：( A B C D )
A 对债务人直接享有已生效债权而且无财产担保的债权人;B 对债务人直接享有已生效债权而且有财产担保，但已放弃优先受偿权的债权人;C 对债务人直接享有已生效债权而且有财产担保的债权人，已行使优先权但未能就担保物获得足额清偿的债权人;D 已代替债务人向他人清偿债务的保证人或者其他连带债务人。
26、支票的相对必要记载事项有：( A B C D )若当事人不予记载，适用法律有关规定，而不导致票据无效。
A 确定的金额。B 收款人名称。C 付款地。D 出票地。
27、支票有害记载事项包括：( A B C )
A 有条件的委托支付文句B 分期付款C 以不具有法定资格的人为付款人D 以不具有法定资格的人为持票人人
28、票据法上的非票据关系包括：( A B C )
A 真正权利人对于因恶意或重大过失而取得票据持票人的请求返还票据权的关系。B 依票据法因时效或手续欠缺而丧失票据权利的持票人，对于出票人或承兑人在其所受利益限度内的请求返还权的关系。C 汇票持票人对于汇票收票人发给复本的请求权的关系。D 票据资金关系
29、票据法上的非票据关系包括：( A B C )
A 汇票复本持有人请求汇票复本接受人返还复本的关系。B 汇票的誊本持有人请求汇票原本接受人返还原本的关系。C 付款人付款后请求交出票据的权利的关系。D 票据预约关系
30、有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是不正确的?( A C )
A、证券交易所是公司制的企业法人B、证券交易所是会员制的法人C证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定D、证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免
31、有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的?(B D)
A、证券交易所是公司制的企业法人B、证券交易所是会员制的法人C、证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定D、证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免
32、信息公开制度的基本要求：( A B C D )
A 真实性。B 准确性。C 完整性。D 及时性。
33、为保证公开信息的真实性，证券法律制度规定了以下的具体内容：( A B C D )
A 规定证券信息公开义务人承担确保证券信息真实性的一般义务;B 规定证券中介机构承担相应的协助义务;C 确立信息披露义务人的法律责任制度;D 规范了证券监管机构在证券监管方面的职能。
34、证券上市条件包括：( A B C D )
A 上市公司和资本额;B 上市公司的盈利能力;C 上市公司的资本结构;D 上市公司的偿债能力;
35、当保险事故发生后，有关的当事人行为的以下判断，哪些符合保险法的规定?( A C D )
A、投保人、被保险人或者受益人在提出请求赔偿或者给付保险金时，应当提供其所能提供的与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和材料B、受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔C、保险人依据保险合同的约定，认为有关的证明或者资料不完整的，应当通知投保人、被保险人或者受益人补充提供有关的证明和资料D、保险人依据自己的调查确认有关的保险事故，投保人、被保险人或者受益人不服保险人的调查结论的，可以提起诉讼
36、保险法中规定的代位请求赔偿权的基本内容包括哪些?( A B C )
A、因第三者对保险标的的损害造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利B、被保险人已经从第三者取得损害赔偿的，保险人赔偿保险金时，可以相应扣减被保险人已取得的赔偿金额C、保险人行使代位请求赔偿的权利，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者赔偿的权利D、保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利
37、保险合同成立后，哪些人不得仅凭自己的意愿解除保险合同?( B C D )
A、投保人B、保险人C、作为受益人的第三人D、作为被保险人的第三人
38、保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后，应当实施下列哪些行为?( A C D )
A、对属于保险责任的，应当赔偿或者给付保险金B、在与被保险人或者受益人达成有关赔偿或者给付保险金额的协议后30日内，履行赔偿或者给付保险金的义务C、保险合同对保险金额及赔偿或者给付期限有约定的，保险人应当依约赔偿或者给付保险金D、保险人未按照约定或者法定期限赔偿或者给付保险金的，除支付保险金外，应当赔偿被保险人或者受益人因此受到的损失
39、订立保险合同时，当事人应当遵守下列那些义务?(A C)
A、 投保人应当将保险标的的真实情况告知保险人B、保险标的的有些情况属于商业秘密或者个人隐私，可以不用告知保险人C、保险人应当对合同的保险责任范围做出详细的告知D、保险人对属于行业秘密的情况，可以不完全告知投保人
四、论述题，每题15分。
1、论发行公司债券的条件。答案要点：
公司发行债券的条件：(1) 主体资格，股份有限公司和国有独资公司或者两个或者两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。2) 有 限 责 任 公 司 的 净 资 产 不 少 于6000 万 元， 股 份 有 限 公 司 的 净 资 产 不 少 于3000 万 元。3) 公 司 发 行 债 券 累 计 不 超 过 公 司 净 资 产的40%。4) 最 近 三 年 的 平 均 可 分 配 利 润 足 以 支 付公 司 债 券 一 年 的 利 息;5) 筹 集 的 资 金 投 向 符 合 国 家 产 业 政 策;6) 债 券 的 利 率 不 超 过 国 务 院 限 制 的 利 率水 平;7) 国 务 院 规 定 的 其 他 条 件。
2、论汇票出票的记载事项。 答案要点：汇票 出 票 必 要 的 记 载 事 项：(1) 表 明 汇票 字 样;2) 无 条 件 付 款 的 承 诺;3) 出 票 人;4) 收 款 人;(5) 出 票 日 期;6) 票 据 金 额;(7) 付 款 人。
3、是否具备商人资格有什么法律意义?在我国取得商人这种特殊主体资格应具备什么基本的条件?具有商人性质的主体主要有几种形式?
答题要点：(一)是否具备商人资格，影响其是否有义务履行商业登记，是否有权拥有商号，是否必须建立商业账簿并受有关法规的约束，是否有权从事法律规定的某些特殊交易行为，其行为是否受商法特别规定的保护或约束，等等问题。(二)取得这种特殊主体资格应具备两个基本的条件：1、从事法律许可的生产经营活动;2、履行工商登记。(三)目前，在我国，具有商人性质的主体主要有以下几种形式：(1)个体工商户和个人独资企业;(2)合伙企业;(3)公司和其他形式的企业法人;4)联营企业;(5)外商投资企业(中外合资经营企业，中外合作经营企业和外商独资企业)。
二、根据《商法》教材，试述公司的种类。答题要点：1. 有限责任公司。有限责任公司是股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。2. 股份有限公司。股份有限公司是指全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司债务承担责任的公司。3. 国有独资公司。国有独资公司是指根据我国《公司法》第64条的规定，由国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。4. 无限责任公司。无限公司是指二人以上股东所组织，全体股东对公司债务负连带无限责任的公司。所谓连带无限责任是指，公司财产不足清偿其债务时，股东应以其个人财产清偿公司债务;在这种情况下，公司的债权人有权请求公司股东中的任何一人或数人承担全部清偿责任。5. 两合公司。两合公司，指一人以上无限责任股东与一人以上有限责任股东所组织，前者对公司债务负连带无限责任，后者仅负有限责任的公司。两合公司实为无限公司的变种，其无限责任股东经营企业，有限责任股东仅提供资本和分享利润，不参与公司事务。
五、试述个别合伙人的债务清偿与合伙企业的关系。
答题要点：1. 合伙人的债权人不得对合伙企业主张抵销权。2. 合伙人的债权人不得代位行使合伙人的权利。3. 合伙人的债权人可以依法追索合伙人在合伙企业中的收益和财产份额。在以合伙人的财产份额清偿其个人债务的情况下，需注意两点：第一，这种清偿必须通过民事诉讼法规定的强制执行程序进行，债权人不得自行接管债务人在合伙企业中的财产份额。第二，在强制执行个别合伙人在合伙企业中的财产份额时，根据《合伙企业法》第43条第2款的规定，其他合伙人有优先受让的权利。
六、试述破产案件中的公告、公告方式及公告与通知之区别。
答题要点：(一)在破产案件中，法院通过公告的形式，将有关事实或决定公诸于众。按照现行规定，人民法院在破产案件中需要公告的事项有：(1)受理破产案件;(2)债务人与债权人达成和解协议，破产程序中止;(3)破产宣告;4)终结破产程序。(二)公告方式有两种：其一，在受理破产案件的人民法院公告栏内张贴;其二，根据具体案情(如债权人所分布的区域、破产财产所在的区域等)，在地方或全国性报刊上登载。这两种方式应当同时采用。张贴的公告，应加盖人民法院印章。(三)公告不同于通知。通知的对象是特定的，故其效力发生以送达为条件。公告的对象是不特定的，故其效力发生仅以发布为条件。因此，对于已经发布的公告，所有当事人均视为已得知，并自动承受相应的法律后果。例如，案件受理公告发布以后，债权人逾期未申报债权的，不得以“未见公告”或“不知此事”为理由请求补报。
七、试述票据法律关系之民法上的非票据关系。
答题要点：民法上的非票据关系是指票据的基础关系(或称票据的实质关系)。这些非票据关系大体可分为三种： 1)票据原因关系。2)票据预约关系。3)资金关系。常见的资金关系有以下数种：(1)付款人处有出票人可支配的资金。这种资金关系在支票中最为常见。(2)出票人与付款人之间订有信用合同，付款人允诺为出票人垫付资金(若是支票，称透支合同)。(3)付款人对出票人欠有债务。(4)虽未订有契约，但付款人因信用关系代出票人付款。(5)付款人或承兑人于付款后，得向出票人请求补偿。
八、试述证券法的基本原则。
答题要点：1. 公开原则。公开原则一般包括两个方面的内容：即证券信息的初期披露和持续披露。信息的初期披露是指证券发行人在首次公开发行证券时，应当依法如实披露有可能影响投资者做出投资决策的所有信息。信息的持续披露是指证券发行人及相关机构和人员在证券发行完毕后，定期或不定期地向社会公众公开有关情况。2. 公平原则。公平原则在证券活动中主要体现为：公平的市场准入和市场规则，平等的主体法律地位，以价值规律和供求关系为基础的证券交易规则。3. 公正原则。公平原则是实现公开、公平原则的保障，与公平原则不同之处在于：公正原则主要是强调对证券市场的立法者，司法者和管理者的行为进行约束，它要求证券监管机关，司法机关和其他有权机关在公开、公平的基础上，依法履行职责，并依照法律法规的规定对一切被监管对象给予公正待遇，对证券违法行为的处罚，对证券纠纷和争议的处理都应当依法公正进行，做到法律面前人人平等。
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